В иске регулятора также фигурирует совладелец и генеральный директор Jaspen – Андрей Супранонок. На сайте компании сказано, что Супранонок работал в лондонских офисах Lehman Brothers и BNP Paribas. В Украине был заместителем генерального директора киевской инвесткомпании Phoenix Capital.

Среди украинских трейдеров, которых обвиняют в мошенничестве, есть еще один бывший сотрудник Phoenix Capital – Александр Макаров, который также в прошлом трудился в другой известной украинской инвестиционной компании — Dragon Capital. В иске отмечается, что Макаров очень часто торговал через те же IP-адреса, что и Concorde Bermuda.

Трейдер Сделки Прибыль, $ млн
Memelland, Global Hedge, Exante 256 28,8
Амарян, Ocean Prime, Intertrade, Slepenkov, Escada 149 5,8
Omega26, Guibor 132 5,7
Макаров, Concorde 132 3,7
Лавинский, Федосеев 186 1,1
Всего 804 45,1

Особое внимание в иске уделено так называемой группе Дубовых. Ее «костяк» — семья Дубовых: отец Аркадий и два сына – Игорь и Павел. Аркадий и Игорь Дубовые живут в США. А Павел, помимо Штатов, проживает и в Киеве. В группу также вошли двое друзей Аркадия Дубового из Одессы – Неля Дубова и Владислав Халуцкий.

SEC не напрасно выделяет Дубовых. Они напрямую или через свои компании (Memelland, Global Hedge, Exante) принимали участие почти во всех сделках, вызывающих подозрение у комиссии.

Механика процесса всегда была одинаковой. Публичная компания загружает свой пресс-релиз в один из сервисов дистрибуции с тем, чтобы опубликовать его через какое-то время. Злоумышленники видят этот пресс-релиз до публикации и проводят сделки с ценными бумагами компании. Разница между котировками акций до и после публикации пресс-релиза выливается в кругленькую сумму. Вот несколько примеров.

21 октября 2011 года в 9.40 кто-то из сотрудников Caterpillar загрузил в систему пресс-релиз с финансовыми результатами за 3 квартал 2011. Компания улучшила показатели, что должно было двинуть котировки ее акций вверх. По крайней мере, так подумали Дубовые и Jaspen. Через 4 часа после загрузки пресс-релиза они начали покупать. Информация была обнародована только утром 24 октября. После объявления акции компании подорожали на 2%.

Время Покупатель Инструмент Прибыль, $ тыс.
13.30 Jaspen CFD 42,3
13.40 Jaspen акции 34,7
15.28 Дубовые акции 448,2
15.29 Дубовые акции 69,0
15.34 Дубовые акции 43,5
15.35 Дубовые акции 45,0
15.46 Дубовые акции 37,2
15.52 Дубовые акции 5,0

Contract For Difference. Производный финансовый инструмент от договора покупки акций, что позволяет спекулировать на движении цен акций без необходимости оформления прав собственности на эти акции.

Следующим инструментом стала компания TreeHouse Foods. Ее результаты оказались хуже ожиданий аналитиков. Пресс-релиз с результатами TreeHouse был загружен 19 января в 14.46, опубликован — 20 января ровно в 7 утра, перед открытием американских рынков. Акции упали. Jaspen и Дубовые играли на понижение.

Продавец Инструмент Прибыль, $ тыс.
Дубовые опцион 4,6
Jaspen CFD* 163,3
Дубовые опцион 144,2
Дубовые акции 162,1
Дубовые акции 12,9
Дубовые акции 10,1
Дубовые акции 1,5
Дубовые акции 15,6

В 2012 году пул «осведомленных» инвесторов расширился. Jaspen на акциях компании Acme Packet не играл, зато компанию им составили сразу четыре новичка. История развивалась точно так же. Компания загрузила пресс-релиз о своих результатах, наши герои первыми о них узнали.

Продавец Инструмент Прибыль, $ тыс.
Дубовые опцион 14,1
Exante акции 29,8
Global Hedge акции 12,1
Guibor акции 259,8
Дубовые акции 372,4
Bering CFD 257,4
Дубовые акции 25,8
Дубовые опцион 33,8
Дубовые акции 69,3
Дубовые акции 42,5
Дубовые акции 127,7

Почти полным составом группа засветилась в сделках с ценными бумагами Align Technology. На росте котировок (компания выросла больше, чем ожидал рынок) Дубовые с компаньонами заработали больше $4 млн.

Покупатель Инструмент Прибыль, $ тыс.
Дубовые акции 72,1
Jaspen акции 291,3
Jaspen акции 410,7
Concorde акции 532,3
Дубовые акции 114,4
Дубовые акции 96,9
Jaspen CFD 114,9
Intertrade акции 126,1
Escada акции 243,9
Ocean Prime (Амарян) акции 375,6
Bering CFD 357,1
Дубовые акции 252,6
Дубовые акции 336,4
Дубовые акции 406,3
Дубовые акции 190,5
Дубовые акции 39,0
Дубовые акции 58,7
Exante акции 48,2
Memelland акции 40,5

Этот пример — последний.

Понятно, что трейдеры действовали в интересах клиентов. Для кого они проводили операции, вызвавшие подозрения SEC? Да хоть для кого-нибудь из народных депутатов. Например, Виталия Хомутынника. Или Анны Гопко. В Украине это осталось бы тайной навсегда. SEC — очень жесткий регулятор. Комиссии вполне по силам найти клиентов проштрафившихся трейдеров.